El panorama de los últimos años en materia de delitos como el lavado de activos y la financiación de terrorismo ha ido concretando un compromiso cada vez más mayor por parte de las personas humanas y jurídicas alcanzadas para establecer mecanismos de prevención y control de riesgos que contribuyan al cumplimiento de los marcos regulatorios pertinentes.

El conjunto de procedimientos que permiten identificar, prevenir y mitigar riesgos normativos, operacionales y legales de las personas jurídicas, comenzó a desarrollarse y asentarse en la Argentina principalmente con la sanción y entrada en vigencia de la Ley 25.246 (Encubrimiento y Lavado de Activos de origen delictivo), la cual estableció la creación de la Unidad de Información Financiera (UIF) en el año 2000, y con la Ley 27.401 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en el año 2018 la cual establece las sanciones que puede recibir una empresa por cometer delitos y los procedimientos que debe cumplir para evitar la comisión de delitos.

En este contexto y teniendo en cuenta la primordial importancia de la gestión de riesgos dentro de las responsabilidades del Compliance Officer, Nosis ha desarrollado un nuevo set de herramientas pensado exclusivamente para facilitar sus tareas de investigación y evaluación de riesgos,  asegurando así el normal desarrollo de las actividades de la persona jurídica.

Nosis Compliance es una innovadora solución para la detección temprana de riesgos y su debida diligencia a partir de las bases de información y de relaciones de personas humanas y jurídicas más completas de la Argentina. Permite visualizar en un solo lugar los datos más pertinentes de las personas y entidades consultadas colaborando con la obtención de información obligatoria así como con la identificación de posibles inusualidades.

¿Qué información contiene Nosis Compliance?

Nosis Compliance está compuesto de varios módulos:

• Informe: analice en un solo documento toda la información de los distintos módulos de Nosis Compliance, además de datos históricos, bancarios y financieros del consultado.
• Matriz de Riesgo: asigne niveles de riesgo a las personas humanas o jurídicas consultadas según la configuración realizada por usuario.
• Nosis Grafos: visualice y analice de manera gráfica las relaciones entre personas humanas y/o jurídicas.
• Nosis Link: descubra el camino de relaciones más corto que conecta a dos personas o empresas.
• Nosis Boletines: realice una búsqueda de texto libre para encontrar todas las coincidencias entre millones de edictos y boletines oficiales.
• Bases LA/FT: consulte en listas y bases de personas humanas, jurídicas o entidades vinculadas al lavado de activos y financiamiento de terrorismo.
• Sujeto obligado: consulte si una persona humana o jurídica es un sujeto obligado registrado en la Unidad de Información Financiera (UIF). Conozca aquí qué y quiénes son los sujetos obligados a informar ante la UIF.
• PEP: realice una consulta para saber si un individuo es una Persona Expuesta Políticamente (PEP) y obtenga la constancia de la misma dentro de una base que contiene más de 300.000 PEPs. Descubra aquí qué son PEP y por qué es importante identificarlos.
• Consulta de relaciones: investigue a un listado de CUITs para obtener sus relaciones y condición de Sujeto Obligado (SO) en un archivo excel.

Además, cuenta con las siguientes herramientas que favorecen la agilidad en la gestión, la organización y la presentación de información:

• Localizador: encuentre a cualquier persona o empresa de manera rápida y sencilla aplicando variados filtros.
• Mi Escritorio: organice sus legajos e importe sus bases propias para aprovechar al máximo el potencial de sus debidas diligencias e investigaciones.
• Firma digital: incorporada en el Informe, asegura el origen del documento y verifica que su contenido no haya sido alterado.

¿Por qué contratar una herramienta de información como Nosis Compliance?

Nosis Compliance busca agilizar la detección temprana de riesgos y las debidas diligencias de terceros, tanto en pequeñas y medianas empresas como en grandes compañías, para facilitar la prevención del lavado de activos, la financiación de actos de terrorismo y otros delitos.

Por otro lado, esta solución permite simplificar el cumplimiento de las políticas y procedimientos de Conozca a su Cliente (KYC- CSC) , Conozca a su Empleado (KYE-CSE) o Conozca a su Proveedor (KYV- CSP),   especialmente importantes en entidades financieras - aunque también presentes, entre otros, en los distintos Sujetos Obligados y/o Personas Jurídicas con Programas de Integridad- a través del análisis y la evaluación de diferentes relaciones de personas humanas y jurídicas y su integración con antecedentes crediticios, laborales, judiciales, historial de publicaciones en edictos, bases de Sujetos Obligados, Personas Expuestas Políticamente (PEP).  Adicionalmente posibilita, a través de la Matriz, la asignación de niveles de riesgo a partir de una configuración de variables a elección.

Para conocer el funcionamiento de Nosis Compliance y descubrir la información disponible, puede anotarse sin costo alguno al taller gratuito que se brinda todos los jueves a las 16 hs. Allí los especialistas en Compliance de Nosis le darán una mirada integral acerca de la herramienta.